Compliance, governança e regulação aplicados à decisão
Consultoria em compliance e governança, com atuação estratégica em contextos complexos,— regulados ou não — envolvendo risco, crescimento, investigações, exigências regulatórias e decisões sensíveis.
Atuamos com programas de compliance e integridade, compliance regulatório, PLD/FT, gestão de riscos, KYC, KYE, KYP, investigações internas e educação executiva.
Desenvolvemos diagnósticos regulatórios, políticas internas, estruturas de governança e PLD/FT e apoiamos a relação com reguladores como CVM, Bacen e ANBIMA, sempre com foco na aplicação prática e na sustentação das decisões.
Daniele Rosa
Fundadora da Intento Compliance, Daniele Rosa atua há mais de 20 anos na interface entre regulação, governança, riscos e decisão, apoiando organizações em contextos de alta complexidade, exposição a riscos e exigências regulatórias.
Advogada, consultora, professora e conselheira certificada, possui experiência em mercados financeiro e de capitais, fintechs, criptoeconomia, startups e administração pública, com foco em compliance regulatório, PLD/FT, estruturas de governança e integridade.
Mestranda em Governança Global e Formulação de Políticas Internacionais (PUC-SP), atua também na formação de lideranças e equipes, integrando conselhos, comitês e redes técnicas.
Seu trabalho é orientado pela aplicação prática da regulação, conectando profundidade técnica, clareza operacional e sustentação das decisões no longo prazo.
O que fazemos
Terceirização do compliance / Compliance as a Service
Programa de Compliance
Estruturação, planejamento e implementação de programas de compliance
Assessoria em due diligence
Políticas e procedimentos
Elaboração e revisão de políticas, manuais e procedimentos
Treinamentos corporativos, cursos, palestras e mentorias
Habilitações, credenciamentos e adesão
Junto à CVM, Bacen, Anbima e obtenção de financiamento junto ao BNDES, FINEP etc
Regulação
Cumprimento regulatório e atendimento aos órgãos reguladores, autorreguladores e governo.
Auxílio na estruturação de fundos de investimentos e produtos financeiros
Estruturação de governança e avaliação de conflito de interesses
Elaboração de relatórios e reportes anuais regulatórios de compliance, risco e PLDFTP
Análise de contratos e revisão de documentos
Continuidade dos negócios